零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(2197的立方根是多少，216的立方根是多少zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东2197的立方根是多少，216的立方根是多少(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī2197的立方根是多少，216的立方根是多少)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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