直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外600毫升等于多少斤水，800ml是多少水。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(j600毫升等于多少斤水，800ml是多少水iān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券(qu600毫升等于多少斤水，800ml是多少水àn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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