直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称充电宝100wh等于多少毫安，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de充电宝100wh等于多少毫安)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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