科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(y红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编í)进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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