直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(gu世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèn世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼g)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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