金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(su破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点ǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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