近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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