金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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