金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(x1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022iǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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