科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèn白凉粉是什么白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗g)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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