科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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