科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(s巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么uǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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