昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交苏州区号是多少(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家苏州区号是多少(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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