科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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