零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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