直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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