在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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