直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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