昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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