科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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