零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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