直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cá妥否的意思是什么，妥否的用法i)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(ku妥否的意思是什么，妥否的用法àng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 妥否的意思是什么，妥否的用法