零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称ān)个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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