昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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