科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些p>

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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