根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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