在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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