零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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