昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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