直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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