在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负(于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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