直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōn小明王是谁的后代 小明王是男是女g)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获小明王是谁的后代 小明王是男是女(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，小明王是谁的后代 小明王是男是女易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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