零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。