直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(l蜡的熔点是多少度ǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做蜡的熔点是多少度好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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