在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违junk food 可数吗，junk food是单数还是复数法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，junk food 可数吗，junk food是单数还是复数应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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