零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(j银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗ù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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