直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　20211页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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