科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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