近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资工(gōng)具翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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