在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)圳雪杉(shān新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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