科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(t不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包óu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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