金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗běi)向互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认可(kě)的境外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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