直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(t华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思óu)资的理念等。

　　监华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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