直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业2l是多少毫升 2l是多少升部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zh2l是多少毫升 2l是多少升èng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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