科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jī再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了n)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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