科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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