零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东ln的公式大全，ln4-ln2等于多少北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现ln的公式大全，ln4-ln2等于多少营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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