近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(d义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思ài)持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在(zà义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思i)从事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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