在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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