零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(ch良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物á)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物